证券法律制度(多项选择题)
一、多项选择题(多项选择题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1．根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有(  )。
A．公司债务担保的重大变更
B．上市公司收购方案
C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40％
D．公司经理发生变动

正确答案:ABCD　解题思路：选项D属于重大事件、内幕信息。
 
2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有(  )。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用代销或者包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载

正确答案:ABD　解题思路：选项C：配股只能采用代销方式。
 
3．根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(  )。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司3％股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

正确答案:ACD　解题思路：选项B：持有上市公司5％以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员。
 
4．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司中期报告应予以披露的事项有(  )。
A．上市公司的实际控制人
B．涉及上市公司的重大诉讼事项
C．财务会计报告和经营情况
D．上市公司的董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

正确答案:BC　解题思路：选项AD属于上市公司年度报告应予以披露的事项。
 
5．根据《证券法》的规定，下列行为属于操纵市场行为的有(     )。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
B．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
C．以自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．以其他方式操纵证券市场价格

正确答案:ABCD　解题思路：考生应注意操纵市场行为的特点是操纵价格a