一、判断是非题 

1．证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。(   )［2010年6月真题］ 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 

 

2．证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。(   )［2010年5月真题］ 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 

 

3．从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。(   )［2010年6月真题］ 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 

 

4．在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(   )［2010年9月真题］ 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 

 

5．投资者参与股指期货的"商品期货交易经历"的具体要求是客户须具备最近3年具有10笔以上商品期货交易成交记录。(   )［2010年9月真题］ 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十六条规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。