一、综合题 

（1-2题共用题干） 

2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存人近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 

1．在该案例中王某违犯了下列哪条规定？(    ) 

A．挪用客户保证金

B．违规划转客户保证金

C．违犯规定收取保证金

D．不按照规定接受客户委托 

2．在该案例中，王某应遭到什么惩罚？(    ) 

A．给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

B．给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D．给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 

 

 

 

正确答案:1．A；2．C 

 

（3-4题共用题干） 

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。 

3．在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定？(    ) 

A．向客户提供虚假成交回报

B．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C．不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金

D．以上都不是 

4．在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？(    ) 

A．挪用客户保证金

B．违规划转客户保证金

C．违犯规定收取保证金

D．以上都不是 

 

 

 

正确答案:3．B；4．B