2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题18
发布时间：2012-05-18 共1页
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》
一、单项选择题
1．)对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A．中期协及其派出机构
B．中期协
C．中国证监会及其派出机构
D．中金所
正确答案:C
2．投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。
A．构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B．不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C．仅是投资建议
D．是投资者的获利保证
正确答案:B
3．期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A．中国证监会及其派出机构
B．中期协
C．中金所
D．中期协及其派出机构
正确答案:A
4．法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( )制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
A．内部控制和风险管理
B．财务内部控制
C．交易程序控制
D．财务风险管理
正确答案:A
5．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择( )审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．适当的投资者
B．基金公司
C．机构投资者
D．自然人投资者
正确答案:A
二、多项选择题
6．自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与股指期货交易。
A．经济实力、产品认知能力
B．风险控制能力
C．心理承受能力
D．生理承受能力
正确答案:ABCD
7．以下说法正确的是( )。
A．中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B．中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C．中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查验证
D．证监会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
正确答案:BCD
8．为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据( )等法规、规章，制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A．《期货交易管理条例》
B．《期货交易所管理办法》
C．《期货公司管理办法》
D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
正确答案:ABC
9．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是( )。
A．基金公司
B．中金所
C．证券公司
D．期货公司
正确答案:BD
10．)对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
A．中国证监会
B．中金所
C．中国期货保证金监控中心
D．中期协
正确答案:BC
三、判断是非题
11．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。( )
A．对
B．错
正确答案:A
14．投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任。( )
A．对
B．错
正确答案:A
15．中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )
A．对
B．错
正确答案:B
四、综合题
16．王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料，A期货公司向王某充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是( )。
A．A期货公司未对王某进行股指期货基础知识测试
B．A期货公司未严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C．A期货公司没有对王某进行投资者适当性综合评估
D．A期货公司未认真审核投资者开户申请材料
正确答案:ABCD
