一、单项选择题 

1．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，(    )。 

A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 

 

 

 

正确答案:D 

 

2．证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处(    )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 

A．2

B．3

C．5

D．10 

 

 

 

正确答案:C 

 

3．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处(    )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 

A．2

B．3

C．5

D．10 

 

 

 

正确答案:B 

 

二、多项选择题 

4．有下列(    )行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 

A．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的

B．伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的

C．伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的

D．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

5．有下列(    )情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 

A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券.期货交易价格或者证券、期货交易量的

C．以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D．以其他方法操纵证券、期货交易价格的 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

三、判断是非题 

6．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

7．操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

8．证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

9．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

10．期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A