2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题21
发布时间：2012-05-18 共1页
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
一、单项选择题
1．交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )应当承担责任。
A．交割仓库
B．合约的买方
C．期货公司
D．合约的卖方
正确答案:A
2．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A．该日所有持仓和交易结算结果
B．该日所有交易结算结果
C．该日之前所有交易结算结果
D．该日之前所有持仓和交易结算结果
正确答案:D
3．因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。
A．由期货公司承担责任
B．由客户自己承担责任
C．由期货公司与客户平均分担责任
D．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
正确答案:D
4．期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗？( )
A．经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失承担主要赔偿责任
B．赔偿额不超过损失的60％
C．赔偿额不超过损失的50％
D．经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任
正确答案:D
5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
A．为损失的60％以上
B．不超过损失的60％
C．为损失的80％以上
D．不超过损失的80％
正确答案:D
二、多项选择题
6．下面构成交割违约的有( )。
A．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B．买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
D．买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
正确答案:AB
7．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的。该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。
A．交易手续费
B．税金
C．利息
D．交易亏损
正确答案:ABC
8．在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，( )向对方承担违约责任。
A．期货交易所应当代期货公司
B．期货公司应当代客户
C．违约客户
D．交割仓库代违约方
正确答案:AB
9．符合以下( )条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A．有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B．期货交易所、期货公司为债务人的
C．期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D．期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
正确答案:AC
10．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，( )。
A．没有有效期限的，应当视为当日有效
B．没有成交价格的，应当视为按市价交易
C．没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D．没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
正确答案:ABD
三、判断是非题
11．非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。( )
A．对
B．错
正确答案:B
12．期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。( )
A．对
B．错
正确答案:A
13．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，未提示客户签订《期货交易风险说明书》的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，交易所应当承担赔偿责任。( )
A．对
B．错
正确答案:B
四、综合题
16．A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。请问保留持仓期间造成的损失，A期货公司应该承担吗？( )
A．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
C．A期货公司如果未与客户书面协商～致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
D．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
正确答案:AB
17．上述案例中，如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担什么责任，请选出正确的答案。( )
A．该机构未按客户的交易指令入市交易，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
B．赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息
C．甲对小李有直接追索权
D．甲对A期货公司有直接追索权
正确答案:ABD
18．某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，请问人民法院哪些做法不正确？( )
A．冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B．划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C．期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D．冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
正确答案:AB
19．A期货公司与甲客户签订的期货经纪合同对下达交易的指令未作约定，甲客户因出差在外一个月，委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书。A期货公司知道甲乙二人是好朋友，因此按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。试问期货公司应该承担赔偿责任吗？( )
A．应当赔偿。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
B．应当赔偿。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
C．应当赔偿。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由乙客户承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
D．应当赔偿。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失，各自承担1／3
正确答案:AB
