2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题22
发布时间：2012-05-18 共1页
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
一、单项选择题
1．《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于( )起实施。
A．2009年2月8日
B．2009年10月8日
C．2010年2月8日
D．2009年10月8日
正确答案:C
2．)可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。
A．证券公司
B．期货公司
C．中金所
D．基金公司
正确答案:C
3．期货公司应当通过( )的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
A．银行
B．中国期货业协会
C．中金所
D．证券公司
正确答案:C
4．中金所"股指期货自然人投资者适当性综合评估表"中财务状况的分值上限为( )。
A．15分
B．20分
C．25分
D．50分
正确答案:D
5．一般法人投资者申请开立股指期货交易账户，其净资产应不低于人民币( )。
A．30万元
B．40万元
C．50万元
D．100万元
正确答案:D
二、多项选择题
6．对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有( )。
A．约见谈话、责令参加培训
B．增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C．责令处分责任人员、限期说明情况
D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务
正确答案:ABCD
7．《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中的特殊法人包括( )。
A．证券公司
B．基金公司
C．合格境外机构投资者
D．须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
正确答案:ABCD
8．下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。
A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B．具备股指期货基础知识，通过相关测试
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、'行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
正确答案:ABCD
9．一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有( )。
A．具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
B．具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
C．具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制
D．加盖公章的证明文件
正确答案:ABD
10．《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确下列人员( )的责任。
A．高级管理人员
B．业务部门负责人、营业部负责人
C．复核评估人、开户经办人
D．客户开发人员
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11．期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。( )
A．对
B．错
正确答案:A
13．期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．期货公司客户开发人员，同时也是股指期货开户知识测试人员。( )
A．对
B．错
正确答案:B
四、综合题
16．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是( )。
A．所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
B．证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
C．证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试
D．证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作
正确答案:BCD
17．我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是( )。
A．中国证券会的规章
B．中国期货业协会的自律规则
C．交易所的规则
D．中国期货保证金监控中心的制度
正确答案:ABC
18．下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是( )。
A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B．具备股指期货基础知识，且测试得分不低于80分
C．具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求，至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
D．期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上
正确答案:BC
19．某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是( )。
A．A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B．A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C．A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D．该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
正确答案:ABC
20．期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是( )。
A．期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B．期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C．建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D．建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
正确答案:ABCD
