一、单项选择题 

1．小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理?(    ) 

A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有

B．如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C．2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D．2000元归客户所有 

 

 

 

正确答案:D 

 

2．期货交易的结算，由(    )统一组织进行。 

A．期货协会

B．国务院期货监督管理机构

C．期货交易所

D．期货公司 

 

 

 

正确答案:C 

 

3．证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在(    )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 

A．1

B．2

C．3

D．6 

 

 

 

正确答案:B 

 

4．)对期货市场实行集中统一的监督管理。 

A．中国期货业协会

B．中国银监会

C．国务院期货监督管理机构

D．期货交易所 

 

 

 

正确答案:C 

 

5．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请(    )资格。 

A．非结算会员

B．全面结算会员

C．特别结算会员

D．一般结算会员 

 

 

 

正确答案:A