一、多项选择题 

1．需要在"股指期货自然人投资者适当性综合评估表"上签字或者盖章的人员有(    )。 

A．中金所工作人员

B．期货公司会员高级管理人员或授权人员

C．业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人

D．投资者 

 

 

 

正确答案:BCD 

 

2．保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以(    )代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。 

A．风险准备金

B．其他非结算会员的保证金

C．自有资金

D．其他结算会员期货公司的保证金 

 

 

 

正确答案:AC 

 

3．证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期(    )等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 

A．整改

B．监管谈话

C．出具警示函

D．停止介绍业务半年 

 

 

 

正确答案:ABC 

 

4．中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在(    )等方面予以配合。 

A．限制会员资金划转

B．限制会员开仓

C．移仓

D．强行平仓 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

5．(    )以及其他业务记录应当至少保存20年。 

A．交易指令记录

B．交易结算记录

C．对单记录

D．客户投诉档案 

 

 

 

正确答案:ABD