一、多项选择题 

1．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列(   )服务。 

A．协助办理开户手续

B．中国证监会规定的其他服务

C．提供期货行情信息、交易设施

D．代期货公司、客户收付期货保证金 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。因此，本题的正确答案为ABC。 

 

2．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(   )。 

A．净资本等指标的计算表及相关说明

B．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

C．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)介绍业务资格申请书；(2)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议；(3)净资本等指标的计算表及相关说明；(4)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(5)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历，期货从业人员资格证明；(6)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(7)关于技术系统准备情况的说明；(8)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(9)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。因此，本题的正确答案为ABC。 

 

3．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有(   )。 

A．违约责任

B．介绍业务对接规则

C．客户投诉的接待处理方式

D．报酬支付及相关费用的分担方式 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围；(2)执行期货保证金存管制度的措施；(3)介绍业务对接规则；(4)客户投诉的接待处理方式；(5)报酬支付及相关费用的分担方式；(6)违约责任；(7)中国证监会规定的其他事项。因此，本题的正确答案为ABCD。 

 

4．董事会选聘首席风险官，应当将其是否(   )作为主要判断标准。 

A．诚信守法

B．具备胜任能力

C．熟悉期货法律法规

D．符合规定的任职条件 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第6条的规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。因此，本题的正确答案为ABCD。 

 

5．期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以(   )行政处罚。 

A．免予

B．减轻

C．从轻

D．转移 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第30条的规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行该规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。因此，本题的正确答案为ABC。