一、判断是非题 

1．证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由证券公司直接对客户承担。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。因此，本题说法不正确。 

 

2．对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，中国证监会依法对其提起刑事诉讼。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第27条的规定，对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。因此，本题说法不正确。 

 

3．《期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第68条、第70条进行处罚。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第26条的规定，期货交易所、期货公司违反该办法规定，延期缴纳袁者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第68条、第70条进行处罚。因此，本题说法正确。 

 

4．期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第19条的规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照该办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。因此，本题说法正确。 

 

5．期货公司应当按季度缴纳保障基金启动资金的后续资金。期货交易所应当在每季度结束后10个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第10条的规定，期货交易所应当在该办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照该办法第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。因此，本题说法不正确。