一、单项选择题 

1．证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得(   )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 

A．介绍业务资格

B．期货经纪业务资格

C．证监会的书面授权

D．期货业协会的授权文件 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第3条的规定，证券公司从事介绍业务，应当依照该办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。因此，本题的正确答案为A。 

 

2．对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按(   )补偿。 

A．60%

B．75%

C．80%

D．90% 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条的规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(1)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；(2)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。因此，本题的正确答案为D。 

 

3．期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(   )批准。 

A．财政部

B．期货公司

C．期货交易所

D．中国证监会 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第17条的规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。因此，本题的正确答案为A。 

 

4．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官(   )不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 

A．两次

B．三次

C．连续两次

D．连续三次 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。因此，本题的正确答案为C。 

 

5．净资本的计算公式为(   )。 

A．净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-／+其他调整项

B．净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

C．净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

D．净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条的规定，该办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。因此，本题的正确答案为B。