一、多项选择题 

1．(   )应当设独立董事。 

A．独资期货公司

B．所有期货公司

C．合资期货公司

D．具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司 

 

 

 

正确答案:AD　解题思路：独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。因此，本题的正确答案为AD。 

 

2．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该(   )。 

A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务

B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

C．将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D．将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 

 

 

 

正确答案:AD　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。因此，本题的正确答案为AD。 

 

3．证券公司应当建立完备的协助开户制度，(   )。 

A．告知期货保证金安全存管要求

B．向客户充分揭示期货交易风险

C．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第19条的规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。因此，本题的正确答案为ABCD。 

 

4．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理(   )等业务的协作程序和规则。 

A．开户

B．客户投诉的接待处理

C．交易技巧的辅导与培训

D．行情和交易系统的安装维护 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第14条的规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。因此，本题的正确答案为ABD。 

 

5．证券公司与期货公司(   )委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 

A．签订

B．变更

C．续签

D．终止 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第11条的规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。因此，本题的正确答案为ABD。