一、综合题 

1．A证券公司与B期货公司被同一机构控制，则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，中国证监会自受理A证券公司申请材料之日起(   )内，作出批准或者不予批准的决定。 

A．5个工作日

B．10个工作日

C．20个工作日

D．30个工作日 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第8条的，规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。因此，本题的正确答案为C。 

 

2．期货投资者保障基金的管理和运用遵循(   )的原则。 

A．公开

B．公平

C．合理

D．有效 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第6条的规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。因此，本题的正确答案为ACD。 

 

3．期货投资者保障基金由(   )集中管理、统筹使用。 

A．期货交易所

B．期货公司

C．中国证监会

D．期货协会 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第5条的规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。因此，本题的正确答案为C。 

 

4．小夏于2008年10月开始担任北京A期货公司的首席风险官。同年12月，小夏发现A期货公司在经营中存在风险隐患，于是小夏依法展开质询和调查。但是A期货公司认为此为本公司的商业秘密，小夏不宜进一步调查，小夏一怒之下直接向公司董事会和中国证监会提交辞呈。A期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第(   )规定。 

A．3条

B．20条

C．26条

D．30条 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第26条的规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。因此，本题的正确答案为C。 

 

5．小杜于2008年10月开始担任上海B期货公司的首席风险官。同年12月，小杜发现B期货公司在经营中存在风险隐患，于是小杜依法展开质询和调查。但是B期货公司认为此为本公司的商业秘密，小杜不宜进一步调查，小杜一怒之下直接向公司董事会和中国证监会提交辞呈。如果小杜在任职期间发现B期货公司有违规行为，小杜直接将此事报告给了B期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小杜(   )。 

A．其做法是正确的

B．违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第24条规定

C．违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第14条规定

D．违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第4条规定 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第24条的规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(5)股东干预期货公司正常经营的；(6)中国证监会规定的其他情形。因此，本题的正确答案为B。