一、多项选择题 

1．下列哪些人员不得从事期货交易？(   ) 

A．证券市场禁止进入者

B．期货公司工作人员的配偶

C．无民事行为能力人

D．限制民事行为能力人 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。 

 

2．下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是(   )。 

A．进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

B．期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

C．期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

D．期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 

 

 

 

正确答案:BD　解题思路：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。 

 

3．根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有(   )。 

A．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行

B．不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用（期货交易管理条例）

C．禁止变相期货交易

D．禁止中远期现货交易 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。 

 

4．客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以(   )垫付。 

A．结算担保金

B．风险准备金

C．自有资金

D．交易保证金 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：《期货交易管理条例》第四十条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。 

 

5．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和(   )，制定，报国务院批准后施行。 

A．国务院商务主管部门

B．国有资产监督管理机构

C．工商行政管理部门

D．外汇管理部门 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：《期货交易管理条例》第四十六条第三款规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。