一、单项选择题 

1．根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为(   )，由会员出资认缴。 

A．均等份额

B．均等股份

C．不等份额

D．不等股份 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 

 

2．公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括(   )。 

A．股东大会和董事会会议的筹备

B．股东大会和董事会会议文件的保管

C．期货交易所股东资料的管理

D．董事长因故不在时代其履行职权 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 

 

3．根据《期货交易所管理办法》的规定，(   )应当设立独立董事。 

A．会员制交易所

B．公司制交易所

C．全面结算会员

D．期货公司 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。 

 

4．(   )是公司制期货交易所的法定代表人。 

A．总经理

B．董事长

C．理事长

D．监事长 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。 

 

5．公司制期货交易所设董事长1人，副董事长(   )。 

A．1至2人

B．2人

C．2至3人

D．3人以上 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。 

 

二、多项选择题 

6．期货交易所可以采取的组织形式包括(   )。 

A．有限公司制

B．股份有限公司制

C．有限合伙制

D．会员制 

 

 

 

正确答案:BD　解题思路：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 

 

7．公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使(   )等职权。 

A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 

 

 

 

正确答案:AD　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权：（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。 

 

8．公司制期货交易所总经理行使下列(   )职权。 

A．组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B．期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权

C．主持期货交易所的日常工作

D．批准风险准备金的使用方案 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十八条规定，总经理行使下列职权：（一）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；（二）本办法第三十四条第（二）项至第（十二）项规定的职权；（三）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。第三十四条第二项规定，总经理主持期货交易所的日常工作。 

 

9．下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有(   )。 

A．主持股东大会

B．组织协调专门委员会的工作

C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D．主持董事会会议和董事会日常工作 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：（一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。 

 

10．导致期货交易所终止的情形包括(   )。 

A．解散

B．设立分所

C．分立

D．合并 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。 

 

三、判断是非题 

11．公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。 

 

12．公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。 

 

13．公司制期货交易所总经理不应由董事担任。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十七条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。 

 

14．公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。 

 

15．期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货交易所管理办法》第十条第六项规定，期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免及其职责。 

 

四、综合题 

16．上海期货交易所的铝期货价格于2010年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5010提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是(   )。 

A．把最大涨跌幅度调整为±5%

B．把最大涨跌幅度调整为±3%

C．把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D．把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。 

 

17．上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2010年9月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是(   )。 

A．会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B．会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C．会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D．会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货交易所管理办法》第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。题中会员李某和客户王某的头寸均达到规定的持仓限量的80%以上，达到了大户报告制度的标准。 

 

18．某期货交易所的会员李某，在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金。2010年9月16日，21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债(3)充抵保证金，用(   )元／手为基准计算价值。 

A．98.32

B．98.55

C．98.54

D．98.30 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，用国债冲抵保证金，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 

 

19．王某是上海期货交易所的会员，想在2010年10月12日买入铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是(   )万元。 

A．2800

B．3000

C．3100

D．3200 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。本题中，有价证券基准值的80%为3200万元，实有货币资本的四倍为2800万元，二者取较低值2800万元。