一、单项选择题 

1．期货公司应当按照(   )优先的原则传递客户交易指令。 

A．资金

B．平仓

C．时间

D．价格 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：期货交易中的时间优先原则是指：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。 

 

2．期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(   )关系。 

A．亲属

B．近亲属

C．亲戚

D．朋友 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。 

 

3．期货公司拟解聘首席风险官的，应当向(   )报告。 

A．期货协会

B．中国证监会派出机构

C．董事会

D．总经理 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司管理办法》第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 

 

4．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责(   )。 

A．监督期货公司其他高级管理人员

B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查

C．期货公司的合法合规性和风险管理

D．期货公司的日常经营管理 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司管理办法》第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 

 

5．期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的(   )。 

A．知情权

B．经营权

C．报告权

D．决策权 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司管理办法》第四十一条规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。 

 

二、多项选择题 

6．下列关于首席风险官的说法，正确的有(   )。 

A．期货公司应当设首席风险官

B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

C．期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

D．首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换 

 

 

 

正确答案:AD　解题思路：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 

 

7．下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有(   )。 

A．单个股东的持股比例增加到3%

B．单个股东的持股比例增加到5%以上

C．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3% 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 

 

8．期货公司(   )，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 

A．变更股权

B．变更注册资本

C．单个股东拟持有期货公司100%股权的

D．有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 

 

9．期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有(   )。 

A．受让股权的股东是否符合规定的条件

B．增加出资的股东是否符合规定的条件

C．变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准

D．变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条至第九条规定。 

 

10．下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有(   )。 

A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格

B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务 

 

 

 

正确答案:AC　解题思路：《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 

 

三、判断是非题 

11．客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内向期货公司提出书面异议。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货公司管理办法》第六十一条第一款，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。 

 

12．依据《期货公司管理办法》，所有期货公司都应当设独立董事。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司管理办法》第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 

 

13．根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。 

 

14．期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 

 

15．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司管理办法》第四十九条第二款规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。 

 

四、综合题 

16．某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是(   )。 

A．乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B．乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C．中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D．乙公司与甲公司共同持有相应股权 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有5%以上股权，其转让股权应当有中国证监会批准，否则中国证监会可以责令其限期转让股权。 

 

17．2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是(   )。 

A．该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

B．A集团应当在规定的时间内通知期货公司

C．该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

D．A集团持有的期货公司股权不得质押 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。同条第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 

 

18．某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为(   )。 

A．由公司章程自由约定

B．20%

C．6%

D．5% 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480/8000=0.06，因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6%。 

 

19．某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是(   )。 

A．王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B．王某不能同时兼任董事长、总经理

C．应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告

D．应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货公司管理办法》第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 

 

20．某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是(   )。 

A．该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B．该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C．该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务

D．该公司破产的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：A项，《期货交易管理条例》第十九条第一款第一项规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C项，《期货公司管理办法》第三十条第一款规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。D项，该办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。