一、单项选择题 

1．期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(   )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 

A．2

B．3

C．5

D．7 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。 

 

2．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过(   )个月。 

A．2

B．3

C．6

D．12 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 

 

3．中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年(   )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 

A．第一季度

B．第二季度

C．第三季度

D．第四季度 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。 

 

4．具有从事期货业务(   )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 

A．3

B．5

C．8

D．10 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 

 

5．期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起(   )年内取得期货从业人员资格。 

A．1

B．2

C．3

D．5 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。 

 

二、多项选择题 

6．取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列(   )情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 

A．未按规定参加资格年检的

B．未通过资格年检的

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 

 

7．下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可，行业自律组织举办的业务培训的有(   )。 

A．监事会主席

B．经理层人员

C．董事长

D．取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 

 

8．按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？(   ) 

A．调整高级管理人员职责分工的

B．董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

C．免除董事职务的

D．对董事给予处分的 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 

 

9．根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有(   )。 

A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B．5个内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 

 

 

 

正确答案:BCD　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。同条第三项规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格 

 

10．申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有(   )。 

A．期货从业人员资格

B．大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C．从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D．从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。 

 

三、判断是非题 

11．申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条第一款规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。 

 

12．甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条第二项规定，在持有或者控制期货公司5010以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。 

 

13．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。 

 

14．期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。 

 

15．期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条第二款规定，期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。 

 

四、综合题 

16．甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是(   )。 

A．甲是大专学历，从事期货业务15年

B．乙本科学历，在银行工作了3年

C．丙研究生学历，刚毕业

D．丁取得法学学士学位，从事律师工作6年 

 

 

 

正确答案:AD　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。根据上述规定，只有甲和丁符合申请条件。 

 

17．王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下(   )惩罚措施。 

A．不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B．予以警告，并处以3万元以下罚款

C．不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。 

 

18．孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是(   )。 

A．张某是某期货公司的监事

B．王某是某期货公司的总经理，任职11个月

C．陈某是孙某原单位的总经理

D．钱某在某期货公司任监事会主席2年以上 

 

 

 

正确答案:CD　解题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。