一、单项选择题 

1．《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对以下哪项中的期货从业人员提出的？(   ) 

A．中国期货业协会

B．期货投资咨询机构

C．期货公司

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。 

 

2．被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当(   )。 

A．申请资格考试豁免

B．参加聘用公司的职业培训

C．重新参加中国期货业协会组织的资格考试

D．参加中国期货业协会组织的后续职业培训 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 

 

3．期货从业人员辞职的，其从业资格应当被(   )。 

A．暂停

B．注销

C．吊销

D．撤销 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 

 

4．通过期货从业资格考试的人员，可以取得(   )。 

A．中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

B．中国证监会颁发的从业资格证书

C．中国期货业协会颁发的从业资格证书

D．中国证监会颁发的从业资格考试合格证明 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 

 

5．依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是(   )。 

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货保证金安全管理机构

D．期货交易所 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 

 

二、多项选择题 

6．下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有(   )。 

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告

C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 

 

7．期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括(   )。 

A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。 

 

8．期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？(   ) 

A．为客户设计投资方案

B．对投资方案的风险进行评估

C．代理客户从事期货交易

D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 

 

 

 

正确答案:CD　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。 

 

9．导致期货从业资格被注销的情形有(   )。 

A．期货从业人员因工伤住院

B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 

 

 

 

正确答案:BCD　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 

 

10．下列(   )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。 

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货从业人员从事非期货业务 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。 

 

三、判断是非题 

11．为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。 

 

12．《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。 

 

13．对于机构或者其管理人员发出的任何指令，期货从业人员应当严格执行。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。 

 

14．中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。 

 

15．中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 

 

四、综合题 

16．甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司(   )。 

A．不能为甲办理从业资格申请

B．可以为甲办理从业资格申请

C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务

D．必须解聘甲 

 

 

 

正确答案:AC　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，但是其在公司中不得开展期货业务活动。 

 

17．孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买入期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了(   )的规定。 

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B．不得代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D．不得为客户提供期货相关信息 

 

 

 

正确答案:AC　解题思路：《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。 

 

18．张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司(   )。 

A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B．应该将该事情在期货协会备案

C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中，该公司未按照此规定履行报告义务，根据《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。