一、单项选择题 

1．王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是(   )。 

A．董事会应当提前通知王某

B．董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C．王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D．董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明有关情况。 

 

2．首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存(   )年。 

A．3

B．5

C．10

D．20 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 

 

3．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，(   )。 

A．不需要独立董事同意即可

B．应当经超过1/2的独立董事同意

C．应当经超过2/3的独立董事同意

D．应当经全体独立董事同意 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 

 

4．甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起(   )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 

 

5．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(   )提出整改意见。 

A．董事长

B．监事会

C．总经理或者相关负责人

D．期货公司 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 

 

二、多项选择题 

6．期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将(   )书面报备监管部门。 

A．公司内部合规经营和风险管理情况

B．替代人选名单

C．首席风险官履行职责情况

D．免职理由 

 

 

 

正确答案:BCD　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 

 

7．下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有(   )。 

A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

 

8．下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有(   )。 

A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

D．首席风险官向期货公司董事会负责 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 

 

9．首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有(   )。 

A．公司员工近亲属持仓报告制度

B．公司治理和内部控制制度

C．公司风险监管指标管理制度

D．公司客户保证金安全存管制度 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 

 

10．首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括(   )。 

A．首席风险官的履行职责情况

B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

D．提出的整改意见及期货公司整改效果 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。 

 

三、判断是非题 

11．某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 

 

12．首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 

 

13．期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 

 

14．期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 

 

15．首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A