一、单项选择题 

1．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(   )个月月末的期货公司风险监管报表。 

A．2

B．3

C．5

D．7 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第六项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 

 

2．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(   )个会计年度财务报告。 

A．3

B．5

C．7

D．10 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。 

 

3．取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(   )和其他资产。 

A．开户费

B．手续费

C．保证金

D．管理费 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。 

 

4．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(   )。 

A．3000万元

B．5000万元

C．8000万元

D．1亿元 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第三项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。 

 

5．下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是(   )。 

A．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

B．全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

C．全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

D．全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。 

 

二、多项选择题 

6．期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有(   )。 

A．取得金融期货经纪业务资格

B．注册资本不低于5000万元

C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条至第九条规定，C项应为"结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人2年以上经历"，D项属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件。 

 

7．下列关于结算担保金的表述，正确的有(   )。 

A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。 

 

8．下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有(   )。 

A．建立并实施风险隔离机制和保密制度

B．控制金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 

 

9．全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告(   )。 

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D．期货公司与客户的交易详情 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）非结算会员名单及其变化情况；（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；（四）中国证监会规定的其他事项。 

 

10．全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送(   )的相关信息。 

A．非结算会员

B．非结算会员客户

C．全面结算会员

D．全面结算会员客户 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十七条规定，全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 

 

三、判断是非题 

11．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第八项规定，期货公司申请金融．期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 

 

12．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 

 

13．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。 

 

14．全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条第三项规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额。 

 

15．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第二项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币5000万元。 

 

四、综合题 

16．某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是(   )。 

A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第一项和第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 

 

17．某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？(   ) 

A．不受影响，应当予以批准

B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。 

 

18．甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是(   )。 

A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B．双方应该在协议中约定保证金的标准

C．非结算会员准备金最高余额

D．不得对争议处理方式进行约定 

 

 

 

正确答案:AB