2012年期货从业资格考试期货法律法规过关必做试题14
发布时间：2012-05-18 共1页
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
一、单项选择题
1．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。
A．80%
B．70%
C．60%
D．50%
正确答案:B 解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。
2．证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户提供融资的利率约定
正确答案:D 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。
3．证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。
A．证券从业人员资格
B．期货从业人员资格
C．证券投资咨询资格
D．期货投资咨询资格
正确答案:B 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
4．证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。
A．代股东接收交易密码
B．代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C．代股东下达交易指令
D．对股东的开户资料进行审查
正确答案:D 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务；第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
5．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。
A．投资咨询业务资格
B．结算业务资格
C．代理交易资格
D．介绍业务资格
正确答案:D 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
二、多项选择题
6．下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )。
A．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B．证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C．证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D．期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
正确答案:AC 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
7．期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。
A．办理开户的协作程序
B．行情和交易系统的安装维护
C．期货保证金的划转流程
D．客户投诉的接待处理程序
正确答案:ABD 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
8．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？( )。
A．人员
B．经营场所
C．财务
D．期货行情信息
正确答案:ABC 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
9．证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括( )。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B．与期货公司签署的书面委托协议
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
正确答案:ACD 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条第一款规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。
10．证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。
A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
正确答案:ABC 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款规定，风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。
三、判断是非题
11．证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
12．证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
13．期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
14．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条第一款第一项和第二项规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
15．证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第四项规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
四、综合题
16．甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20010的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。
A．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
正确答案:ABCD 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
17．A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有( )。
A．B期货公司是A证券公司的全资子公司
B．C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C．A证券公司是D期货公司的控股公司
D．E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
正确答案:ABC 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
18．2010年8月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的是( )。
A．监管机构可以处罚期货公司
B．监管机构可以撤销陈某的任职资格
C．擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D．擅自交易的行为是陈某的职务行为，有赔偿责任由期货公司承担
正确答案:ABC 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
19．A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。
A．自动终止
B．可以由证监会责令终止
C．不受影响，仍然有效
D．由双方协商决定是否终止
正确答案:B 解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
