一、单项选择题 

1．(   )有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。 

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．中金所

D．国务院 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。 

 

2．完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是(   )。 

A．中金所

B．期货公司

C．证券公司

D．证监会 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 

 

3．制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是(   )。 

A．中国期货业协会

B．中金所

C．中国证监会

D．期货公司 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力．、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 

 

4．制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当(   )。 

A．报中国证监会备案

B．报中国期货业协会备案

C．报中国证监会批准

D．报中国期货业协会批准 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 

 

5．负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括(   )。 

A．中国证监会各省监管局

B．中国证监会各自治区监管局

C．中国证监会各直辖市监管局

D．中国证监会各县监管局 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则，严格落实本规定的各项工作要求。 

 

二、多项选择题 

6．对投资者交易行为持续开展风险教育的有(   )。 

A．中金所

B．期货公司

C．证券公司

D．证监会 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。 

 

7．为投资者办理股指期货开户手续的主体有(   )。 

A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司

C．证券公司

D．中期协 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。 

 

8．期货公司可以通过(   )措施来落实投资者适当性制度。 

A．制定投资者适当性标准的实施方案

B．执行客户开发管理制度

C．执行开户审核工作制度

D．完善业务流程与内部分工 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 

 

9．期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报(   )备案。 

A．中金所

B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构

D．中国期货业协会 

 

 

 

正确答案:AC　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。 

 

10．股指期货的投资主体可以有(   )。 

A．自然人

B．法人

C．中金所

D．国家 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。据此，股指期货的投资者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期货的服务机构和监督机构，而非投资者，国家更不可能成为股指期货的投资者。 

 

三、判断是非题 

11．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第四条第一款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 

 

12．期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。 

 

13．法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第八条第二款规定，法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。 

 

14．中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 

 

15．根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。 

 

四、综合题 

（16-17题共用题干） 

证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料，请回答以下问题。 

16．证券公司A在办理股指期货开户手续时，应当(   )。 

A．对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B．向投资者充分揭示股指期货交易风险

C．进行相关知识测试和风险评估

D．做好开户人金指导 

17．材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司(   )。 

A．通报相关派出机构

B．刑事处罚

C．行政处罚

D．采取监管措施 

 

 

 

正确答案:16．ABCD；17．CD　解题思路：1.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十三条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户人金指导，严格执行投资者适当性制度。

2.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十五条第一款规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。