一、单项选择题 

1．期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在(   )不能再次申请从业人员资格。 

A．1年内

B．6个月内

C．3年内或永久性

D．永久性 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。 

 

2．期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当(   )。 

A．作出行政处罚

B．及时向期货交易所发出行政处罚建议书

C．及时移送中国证监会处理

D．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 

 

3．为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是(   )。 

A．收付、存取或者划转期货保证金

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

D．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。 

 

4．张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易，张某应当(   )。 

A．主动辞去该期货交易委托

B．以王某的利益为主

C．以社会公共利益为主

D．确保王某的利益得到公平的对待 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 

 

5．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除(   )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 

A．中国证监会

B．所在期货经营机构

C．所在地中国证监会派出机构

D．中国期货业协会 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 

 

二、多项选择题 

6．下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有(   )。 

A．在执业过程中不得以获取利益为目的

B．在执业过程中获取的利益应当退还

C．在执业过程中获取的不正当利益应当退还

D．在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。 

 

7．期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有(   )。 

A．在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核

B．加强业务知识更新，接受后续职业培训

C．不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

D．期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监管和支持 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条规定，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。第十八条规定，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。 

 

8．期货从业人员在业务活动中应当(   )。 

A．以个人名义接受投资者委托

B．如实向投资者告知期货投资的风险

C．如实向投资者申明其所具有的执业能力

D．确保股东利益最大化 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。 

 

9．期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的(   )。 

A．工作能力

B．投资目标

C．投资经验

D．财务状况 

 

 

 

正确答案:BCD　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 

 

10．期货投资咨询机构的期货从业人员不得(   )。 

A．以个人名义从事期货交易

B．代理客户从事期货交易

C．为客户设计投资方案

D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。 

 

三、判断是非题 

11．期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条规定，期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。 

 

12．从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 

 

13．投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 

 

14．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。 

 

15．某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断。 

 

四、综合题 

16．李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是(   )。 

A．给予警告处分

B．认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C．撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D．期货业协会无权予以处罚 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第四条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。 

 

17．甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当(   )。 

A．及时告诉投资者这种情况

B．不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

C．经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D．请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约 

 

 

 

正确答案:AC　解题思路：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 

 

18．《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有(   )。 

A．虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名

B．谎称另一期货公司正面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．通过其在证监会的同学排斥其他从业人员，在其"势力范围"内从事期货业务

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

五、综合题 

（19-20题共用题干） 

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据上述事实，请回答以下问题。 

19．针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，他可以采取以下(   )救济措施。 

A．向协会申诉委员会申诉

B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁 

20．赵某受到暂停营业处分后，应该(   )。 

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 

 

 

 

正确答案:19．A；20．B　解题思路：1.《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。D项，只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁，本案例不属于仲裁的范围。

2.《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。