一、单项选择题 

1．《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的解释机关是(   )。 

A．中国期货业协会

B．中国证券业协会

C．中金所

D．中国证监会 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第十条规定，本规则由中国期货业协会负责解释。 

 

2．根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行(   )制度，以明确相关期货从业者的责任。 

A．风险规避

B．证券经纪业务管理

C．期货经纪业务管理

D．客户开发责任追究 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 

 

3．期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是(   )。 

A．利润最大化

B．买卖自负

C．将适当的产品销售给适当的投资者

D．外控合规 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 

 

4．根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象(   )。 

A．仅指会员单位

B．仅指期货从业人员

C．既包括会员单位，也包括期货从业人员

D．既不包括会员单位，也不包括期货从业人员 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括会员单位和相关违规期货从业人员。 

 

5．对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行(   )。 

A．警告

B．告诫

C．罚款

D．谈话 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。 

 

二、多项选择题 

6．会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有(   )。 

A．加强对投资者交易行为的合法合规性管理

B．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

C．持续开展投资者风险教育

D．测试投资者的股指期货基础知识 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。 

 

7．期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循(   )的有关规定。 

A．中国证监会

B．中国金融期货交易所

C．中国期货业协会

D．商务部 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 

 

8．《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的立法目的是(   )。 

A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

C．切实保护投资者合法权益

D．扩大金融市场规模 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第一条规定，为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。 

 

三、判断是非题 

9．会员单位按照"买卖自负"的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 

 

10．会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

11．期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

12．会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

四、综合题 

（13-14题共用题干） 

期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。根据上述资料，请回答以下问题。 

13．期货公司A在办理股指期货开户时应当(   )。 

A．审查投资者资质

B．尽力使投资者获得股指期货交易编码

C．向投资者充分揭示股指期货风险

D．协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 

14．在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取(   )措施。 

A．批评

B．中止会员资格并公告

C．协会外通报批评

D．通过媒体公开谴责 

 

 

 

正确答案:13．AC；14．AD　解题思路：1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

2.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。