一、单项选择题 

1．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成(   )。 

A．操纵证券、期货交易价格罪

B．诈骗罪

C．内幕交易罪

D．洗钱罪 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：题干中的表述属于操纵证券、期货交易价格罪的客观表现之一。 

 

2．下列人员不能构成贪污罪主体的是(   )。 

A．甲为某国有期货公司的工作人员

B．乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员

C．丙为某国有期货经纪公司的临时工

D．丁为期货业监管人员 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。 

 

3．甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于(   )。 

A．资助恐怖活动罪

B．参加恐怖组织罪

C．洗钱罪

D．不构成犯罪 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：根据《刑法修正案（六）》第十六条规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的违法所得及其收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过存人金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中，甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金，仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质，构成了洗钱罪。 

 

4．李某为某私营医院普通采购员，在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣，后并未上交，李某的行为(   )。 

A．构成受贿罪

B．构成非国家工作人员受贿罪

C．构成侵占罪

D．不构成犯罪，应受行政处罚 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职权便利的情况下占有他人财产不予返还。李某作为私营医院的采购员，在采购过程中收受回扣，构成了非国家工作人员受贿罪。 

 

5．甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪？(   ) 

A．受贿罪

B．诈骗罪

C．敲诈勒索罪

D．受贿罪与敲诈勒索罪 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：本题中，甲并没有诈骗的行为，不构成诈骗罪；敲诈勒索罪在客观方面表现为行为人采用威胁、要挟、恫吓等手段，迫使被害人交出财物的行为。乙将财产交给甲的行为并不是基于甲的胁迫实施的，并不构成敲诈勒索罪。 

 

二、判断是非题 

6．银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，最高可以判处死刑。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《刑法修正案（六）》第十四条规定，银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚款。 

 

7．对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5010以上10%以下罚金。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《刑法修正案（六）》第十六条规定，对于洗钱罪，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金。 

 

三、综合题 

8．张某系某国有期货交易所会计。2010年9月20日下午下班时，张某发现本所出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内（未锁）。当日下班后，张某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中，并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发，赃款被他人找出。对此，下列说法正确的有(   )。 

A．张某的行为构成贪污罪

B．张某的行为构成职务侵占罪

C．张某的行为构成盗窃罪

D．张某的行为不属于滥用职权罪 

 

 

 

正确答案:CD　解题思路：本题中，张某并没有利用职权上的便利实施犯罪行为，因此不构成贪污罪，也不构成职务侵占罪；滥用职权罪只有国家机关工作人员才能够构成，张某不是国家机关工作人员，不可能构成滥用职权罪。 

 

四、综合题 

（9-10题共用题干） 

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的"劳务费"，让他帮忙寻找点"有用信息"。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾于2010年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。根据上述资料，请回答以下问题。 

9．李某向王某提供劳务费的行为构成(   )。 

A．行贿罪

B．操纵期货交易价格罪

C．侵犯商业秘密罪

D．对公司、企业人员行贿罪 

10．王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于(   )。 

A．洗钱罪

B．走私罪

C．受贿罪

D．职务侵占罪 

 

 

 

正确答案:9．D；10．A　解题思路：1.王某是非国有期货公司的工作人员，不具有国家工作人员的身份，李某不会构成行贿罪，而是构成对公司、企业人员行贿罪。李某获得的"有用信息"属于期货交易的内幕信息，不属于商业秘密，因此也不构成侵犯商业秘密罪。

2.由于王某主观上不具有走私的故意，不构成走私罪；王某不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪；王某并没有利用职权将本单位公款据为已有，不构成职务侵占罪。