中国证券业协会:关于举办证券公司拟任高级管理人员培训班暨资质测试（第二十三期）的通知

各证券公司及相关人员：

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知中的相关规定，中国证券业协会定于2011年11月9-12日在北京国家会计学院举办证券公司拟任高级管理人员培训班暨资质测试（第二十三期）。现将有关事项通知如下：

一、培训及测试对象

培训及测试对象为拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员。

二、培训主要内容

1、证券监管法律法规；

2、投资者适当性管理及权益保护；

3、证券公司综合治理经验教训；

4、证券公司合规管理；

5、信息隔离墙制度与实践；

6、证券公司风险控制指标管理及压力测试相关工作要求；

7、证券公司信息报送与年报披露；

8、证券公司业务监管；

9、证券公司信息技术安全；

10、证券公司融资融券业务制度介绍。

三、培训师资

中国证监会机构部或处室负责人、相关单位负责人或专家等。

四、培训及测试时间和地点

1、报到时间：2011年11月8日16：00—19：00

2、培训及测试时间：2011年11月9-12日

3、培训及测试地点：北京国家会计学院（北京市顺义区天竺开发区机场高速公路杨林大道出口1公里，联系电话：010-64570088。）

五、培训及测试费用

培训费2400元，报到时刷卡交费。食宿由北京国家会计学院统一安排，费用自理。

六、培训及测试安排

先培训后测试，测试包括笔试和面试。测试范围及重点包括《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2010）》（详见协会网站www.sac.net.cn）及培训课程的相关内容。

七、培训及测试人数

本期培训及测试参加人数约100人。

八、报名截止日期

报名截止日期为2011年10月21日，按报名先后顺序额满为止。

九、培训及测试要求

1、参加培训及测试的人员请携带有效身份证件。

2、原则上中途不得请假，请假或缺勤超过半天者取消测试资格。

十、报名注意事项

1、参加培训及测试的人员必须先进行网上报名，请点击此处的“我要报名”进行操作。

2、如报名后因故不能参加学习，请于10月28日前将请假说明加盖公章传真至010-66575650，如不按时请假将影响下次报名。

3、报名咨询电话：010-66575615；010-66575616。

技术支持电话：13911331709。

中国证券业协会培训中心

2011年9月21日