一、业务经营的安全管理

　　对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面

　　(一)经纪业务操作是否依法合规

　　(二)资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规，是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。

　　(三)有否超范围或越权经营

　　(四)会计核算及财务管理是否合规

　　二、营业场所的安全管理

　　(一)营业场所的安全保卫要求

　　(二)重要凭证、支票、印鉴的保管制度

　　(三)票券运送的安全保卫制度

　　(四)安全保卫值班制度

　　三、突发事件的预防与处置方案

　　(一)突发事件的种类

　　(二)预防突发事件的要求

　　(三)处置突发事件的原则