2012版证券交易第四章证券经纪业务考纲要求及考点结构图
发布时间：2012-11-12 共1页
考纲要求
根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
(1)证券经纪关系的确立过程。
(2)开立交易结算资金账户的要求。
(3)客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
需要熟悉和了解的内容有：
(1)证券经纪业务的含义和特点，证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务。
(2)投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容，证券经纪业务营销监管的基本要求。
(3)经纪业务的监管措施与法律责任。
(4)经纪业务中的禁止行为及证券经纪业务的风险种类。
(5)经纪业务的风险防范措施，经纪业务监管的一般要求。
考点结构图
