2012年证劵从业资格考试证券投资基金习题集五
发布时间：2012-05-17 共1页
基金的募集、交易与登记
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过( )个月。
A．1
B．2
C．3
D．6
正确答案:C
2．下列关于认购开放式基金的表述正确的是( )。
A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C．已经正式受理的认购申请可以撤销
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
正确答案:B
3．基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证券监督管理委员会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A．3
B．7
C．10
D．15
正确答案:C
4．投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
正确答案:B
5．ETF的申购、赎回采用( )方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、金额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额赎回
正确答案:D
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。( )
A．对
B．错
正确答案:A
7．基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。( )
A．对
B．错
正确答案:A
8．开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。( )
A．对
B．错
正确答案:A
9．股票基金、债券基金申购、赎回的"金额申购、份额赎回"原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。( )
A．对
B．错
正确答案:B
10．基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。( )
A．对
B．错
正确答案:A
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．下列说法正确的有( )。
A．基金的募集是证券投资基金投资的起点
B．基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性
C．基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点
D．基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用
正确答案:ABD
12．下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的有( )。
A．每个有效证件只允许开设1个基金账户
B．已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C．每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D．每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户
正确答案:ABC
13．下列关于开放式基金申购的表述错误的有( )。
A．申购费率不得超过申购金额的3%
B．基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其中购金额适用不同的前端申购费率标准
D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
正确答案:ABD
14．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延期赎回
D．部分延期赎回
正确答案:AD
15．关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是( )。
A．基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制
正确答案:BC
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