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2012年证劵从业资格考试证券投资基金习题集六

发布时间：2012-05-17 共1页

 基金管理人
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 
1．关于股票价值的估值，下面叙述正确的是(    )。 
A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C．对于成长型股票，常采用股息率的方法估值
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要 
 
 
 
正确答案:A 
 
2．投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的(    )。 
A．投资组合方案
B．股票池
C．具体投资方案
D．总体投资计划 
 
 
 
正确答案:D 
 
3．基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或褶似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的(    )。 
A．50％
B．60％
C．70％
D．80% 
 
 
 
正确答案:B 
 
4．基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于(    )亿元人民币。 
A．2
B．3
C．4
D．5 
 
 
 
正确答案:A 
 
5．2006年2月，(    )规定，基金管理公司不需报经中国证券监督管理委员会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 
A．《中华人民共和国证券投资基金法》
B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D．《企业年金基金管理试行办法》 
 
 
 
正确答案:C 
 
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 
6．投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。(    ) 
A．对
B．错 
 
 
 
正确答案:B 
 
7．基金管理费是基金管理人的主要收入来源。(    ) 
A．对
B．错 
 
 
 
正确答案:A 
 
8．公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。(    ) 
A．对
B．错 
 
 
 
正确答案:B 
 
9．基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。(    ) 
A．对
B．错 
 
 
 
正确答案:A 
 
10．审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。(    ) 
A．对
B．错 
 
 
 
正确答案:A 
 
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 
11．对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有(    )。 
A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润 
 
 
 
正确答案:ABCD 
 
12．基金管理公司内部控制的总体目标有(    )。 
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展 
 
 
 
正确答案:ABCD 
 
13．基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有(    )。 
A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D．已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施 
 
 
 
正确答案:ABCD 
 
14．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列(    )行为。 
A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 
 
 
 
正确答案:ABCD 
 
15．关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的有(    )。 
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题 
 
 
 
正确答案:CD 
 

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