2012年证劵从业资格考试证券投资基金习题集七
发布时间：2012-05-17 共1页
基金托管人
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核
正确答案:D
2．交易所交易资金清算流程中，( )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
正确答案:B
3．( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A．结算备付金账户
B．基金银行存款账户
C．证券账户
D．股票账户
正确答案:B
4．托管银行要( )由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。
A．每星期
B．每月
C．每季度
D．每年
正确答案:C
5．QDⅡ基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由( )承担。
A．境内托管人
B．境外托管人
C．次托管人
D．QDⅡ基金
正确答案:A
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。( )
A．对
B．错
正确答案:B
7．"净资产和资本充足率"是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。( )
A．对
B．错
正确答案:A
8．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。( )
A．对
B．错
正确答案:A
9．基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账务的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配复核。( )
A．对
B．错
正确答案:A
10．基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。( )
A．对
B．错
正确答案:A
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为( )等。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金分红
D．基金终止
正确答案:ABD
12．基金财产保管的主要内容包括( )。
A．基金印章保管
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产
正确答案:ABCD
13．尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括( )。
A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B．主要负责基金资金清算、核算的部门
C．主要负责技术维护、系统开发的部门
D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门
正确答案:ABCD
14．基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A．环境评估
B．风险评估
C．业务活动
D．信息沟通和内部监控
正确答案:BD
15．基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有( )。
A．所托管基金投资比例接近超标
B．违反法律法规或合同规定
C．媒体和舆论反映集中的问题
D．资金透支、涉嫌违规交易等行为
正确答案:AC
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