2012年证劵从业资格考试证券投资基金习题集十四
发布时间：2012-05-17 共1页
基金监管
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A．基金公会
B．证券投资基金业委员会
C．基金公司会员部
D．基金业行会
正确答案:C
2．下面关于基金信息披露监管职责划分错误的是( )。
A．中国证券监督管理委员会主要负责起草修订基金信息披露规范
B．中国证券监督管理委员会各地方监管局对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核
C．中国证券监督管理委员会各地方监管局根据中国证券监督管理委员会的授权，对辖区内基金管理公司管理的基金在存续期间的信息披露进行监管
D．沪、深证券交易所主要负责监管上市基金的信息披露
正确答案:B
3．( )作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证券监督管理委员会
D．中国证券业协会
正确答案:D
4．以下不属于基金募集合规性审查内容的是( )。
A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
正确答案:C
5．任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以( )。
A．对不同分类的基金进行合并评价
B．对基金合同生效超过6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
C．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
D．对特定客户资产管理计划进行评价
正确答案:B
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )
A．对
B．错
正确答案:A
7．基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费（俗称"尾随佣金"），用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。( )
A．对
B．错
正确答案:A
8．基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。( )
A．对
B．错
正确答案:A
9．对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。( )
A．对
B．错
正确答案:B
10．督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。( )
A．对
B．错
正确答案:A
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．基金监管是指监管部门运用( )手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A．法律的
B．自律的
C．经济的
D．行政的
正确答案:ACD
12．当高级管理人员有以下( )情形之一的，中国证券监督管理委员会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
A．高级管理人员最近6个月内被中国证券监督管理委员会出具警示函、进行监管谈话2次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B．最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C．擅离职守
D．向中国证券监督管理委员会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证券监督管理委员会履行监管职责的
正确答案:CD
13．基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括( )。
A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证券监督管理委员会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期闯，中国证券监督管理委员会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证券监督管理委员会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
正确答案:BCD
14．下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。
A．股票基金应有60％以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券
B．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C．货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
D．货币市场基金仅投资于货币市场工具
正确答案:AD
15．基金监管从内容上主要涉及( )。
A．对基金投资者的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管
正确答案:BCD
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