一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

1．QDII面临的投资风险包括(    )。 

A．汇率风险

B．特别投资风险

C．市场风险

D．流动性风险 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：首先，国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险。第二，将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。第三，尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险。最后，QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。故选ABCD。 

 

2．风险控制委员会的主要职责是(    )。 

A．制定风险控制政策

B．监督执行风险控制政策

C．对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见

D．对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：风险控制委员会的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。故选ABC。 

 

3．关于宣传材料说法正确的是(    )。 

A．基金宣传材料附有统计图表的，应清晰、准确

B．基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩

C．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源

D．真实、准确、完整和合理地表述基金管理人管理水平 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：题干四项均是法律对基金宣传材料的规定。故选ABCD。 

 

4．当前中国证券投资基金发展中应从(    )等机制方面进一步加以完善。 

A．制度机制

B．销售机制

C．管理机制

D．国际监管机制 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：销售机制是基金公司要考虑的方面。故选ACD。 

 

5．通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，可以消除(    )。 

A．逆向选择

B．道德风险

C．基金投资风险

D．基金价格波动性 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。故选AB。