一、单项选择题

　　1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是(　　)。

　　A.自营业务

　　B.经纪业务

　　C.购并业务转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.资产管理业务

　　2.证券公司在办理经纪业务时是作为(　　)。

　　A.委托人

　　B.信托人

　　C.中介人

　　D.投资人

　　3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为(　　)。

　　A.财政部和中国证监会

　　B.国有资产管理局和中国证监会

　　C.司法部和中国证监会

　　D.中国人民银行和中国证监会

　　4.注册会计师的许可证实行的注册制度是(　　)。

　　A.5年注册制

　　B.季度注册制

　　C.年度注册制

　　D.3年注册制转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有(　　)。

　　A.独立性

　　B.非独立性

　　C.连带性

　　D.相关性

　　6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　7.由证券公司承办的证券发行称为(　　)。

　　A.包销

　　B.代销

　　C.承销

　　D.推销

　　8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是(　　)。

　　A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

　　B.子公司必须是母公司的控股子公司转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.母子公司必须从事同一业务

　　D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

　　9.下列不属于证券登记结算公司业务的是(　　)。

　　A.证券账户设立

　　B.证券的托管

　　C.证券持有人名册登记

　　D.发表证券投资咨询报告

　　10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有(　　)

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.证券投资咨询

　　二、多项选择题

　　1.证券登记结算公司的保证交收，可以(　　)。

　　A.降低信用风险

　　B.集中资金

　　C.提高运作效率

　　D.降低市场运作成本转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有(　　)。

　　A.为股票的发行出具招股说明书

　　B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

　　C.为证券承销活动出具验证笔录

　　D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

　　3.证券投资咨询公司的风险主要来自(　　)。

　　A.市场预测风险

　　B.财务风险

　　C.咨询意见发布的风险

　　D.人员风险

　　4.证券投资咨询公司的类型可以是(　　)。

　　A.专营

　　B.兼营

　　C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务

　　D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

　　5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括(　　)。

　　A.在中国人民银行登记注册

　　B.信息公开转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.有固定的营业场所

　　D.有较完备的通信及其他信息传递设施

　　6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有(　　)。

　　A.公开道歉

　　B.责令停业

　　C.吊销直接责任人员的资格证书

　　D.承担连带责任

　　7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(　　)。

　　A.接受委托买卖证券

　　B.净资产验证

　　C.会计报表审计

　　D.实收资本审验

　　8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有(　　)

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.证券资产管理

　　D.证券经纪

　　9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括(　　)。

　　A.消除市场分割

　　B.减少资金占用

　　C.根除市场风险

　　D.降低交易成本

　　三、判断题

　　1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。(　　)

　　2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。(　　)转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。(　　)

　　4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。(　　)

　　5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。(　　)

　　6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。(　　)

　　7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。(　　)

　　8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。(　　)

　　9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。(　　)

　　参考答案：

　　1—10 CCACA DCCDD

　　1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

　　1—9 BAABA BABB

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