2012年证券从业资格考试证券市场基础知识习题集二十六
发布时间：2012-05-17 共1页
证券市场运行(单项选择题1)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．上证国债指数的样本是( )。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
正确答案:B
2．关于证券发行注册制论述错误的是( )。
A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
D．发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
正确答案:C
3．根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是
( )。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
正确答案:D
4．上市公司出现以下( )所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为
正确答案:C
5．为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A．10%
B．8%
C．7%
D．5％
正确答案:A
