一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．下面关于证券发行的说明错误的是(    )。 

A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题

B．私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

C．私募发行有确定的投资者，发行条件比较严格，发行程序比较复杂，登记核准的时间较长

D．在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券 

 

 

 

正确答案:C 

 

2．法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(    )。 

A．20%

B．25%

C．30%

D．40% 

 

 

 

正确答案:B 

 

3．申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为(    )元。 

A．0.001

B．0.005

C．0.01

D．0.1 

 

 

 

正确答案:C 

 

4．(    )不属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形。 

A．股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告

B．股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请

C．股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告

D．股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件 

 

 

 

正确答案:D 

 

5．首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于(    )。 

A．3000万元

B．4000万元

C．5000万元

D．1亿元 

 

 

 

正确答案:A