一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

2．股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

3．上市公司因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外)被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过5000万元且占公司净资产值的50％以上，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

4．询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

5．向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B