一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．集合资产管理业务的特点是(   )。 

A．集合性，即证券公司与客户是一对多

B．投资范围有限定性和非限定性的区分

C．具体投资的方向在资产管理合同中约定

D．客户资产必须托管；专门账户投资运作 

 

 

 

正确答案:ABD 

 

2．我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列(   )行为。 

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

3．证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的(   )计算资产管理业务风险资本准备。 

A．8％、8％、5％

B．10％、8％、8％

C．10％、8％、5％

D．8％、5％、5％ 

 

 

 

正确答案:D 

 

4．资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有(   )。 

A．在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B．在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年

C．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

D．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 

 

 

 

正确答案:ACD 

 

5．证券公司合规总监的职责有(   )。 

A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作 

 

 

 

正确答案:ABCD