一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

2．独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

3．专项资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

4．证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

5．计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B