2012年证券从业资格考试证券市场基础知识习题集三十五
发布时间：2012-05-17 共1页
证券中介机构(不定项选择题)
一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
1．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )。
A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B．对投资收益作充分估计
C．个人真实姓名
D．对投资风险作充分说明
正确答案:ACD
2．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列( )条件。
A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B．有300万元人民币以上的注册资本
C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D．有健全的内部管理制度和公司章程
正确答案:ACD
3．证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有( )。
A．建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
正确答案:BCD
4．经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有( )。
A．证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
正确答案:BCD
5．会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有( )。
A．在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D．申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
正确答案:ABD
