一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是

(   )。 

A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C．是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D．是发展和完善证券市场体系的需要 

 

 

 

正确答案:D 

 

2．《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(   )。 

A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 

 

 

 

正确答案:CD 

 

3．中国证券业协会对从业人员的自律管理包括(   )。 

A．从业人员的资格管理、后续职业培训

B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C．制定从业人员的行为准则和道德规范

D．规范业务，制定业务指引 

 

 

 

正确答案:AC 

 

4．下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有(   )。 

A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行 

 

 

 

正确答案:A 

 

5．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载(   )内容的中期报告。 

A．公司财务会计报告和经营情况

B．涉及公司的重大诉讼事项

C．已发行的股票、公司债券变动情况

D．提交股东大会审议的重要事项 

 

 

 

正确答案:ABCD