一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

2．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

3．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

4．《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

5．对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A