2012年证券从业资格考试证券市场基础知识习题集四十
发布时间：2012-05-17 共1页
证券市场法律制度与监督管理(不定项选择题)
一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
1．《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组和撤销
正确答案:ABCD
2．证券市场监管机构包括( )。
A．国务院证券监督管理机构
B．国务院证券监督管理机构的派出机构
C．证券登记结算公司
D．行业协会
正确答案:AB
3．属于国家法律的是( )。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《证券法》
C．《基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
正确答案:BC
4．当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务
正确答案:ABC
5．证券市场监管的原则是( )。
A．依法监管原则
B．保护投资者利益原则
C．"三公"原则
D．监督与自律相结合的原则
正确答案:ABCD
