一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者(   )。 

A．可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

B．可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权。预告规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。故选A。 

 

2．投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的(   )所决定的。 

A．跨期性

B．杠杆性

C．风险性

D．投机性 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期，这体现了衍生工具的跨期性。故选A。 

 

3．专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(   )以上经验。 

A．一年

B．两年

C．三年

D．五年 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：这是《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中的规定。故选B。 

 

4．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时，应当在2个月内召开(   )。 

A．股东年会

B．临时股东大会

C．董事会会议

D．监事会会议 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：这是《中华人民共和国公司法》第一百零一条的规定。故选B。 

 

5．申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于(   )人民币， 

A．200万

B．300万

C．400万

D．500万 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：这是2008年4月29日财政部和中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》中的规定。故选A。 

 

二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

6．反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：香港恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制的、系统反映香港股市的最有代表性和影响最大的指数。 

 

7．股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：非累积优先股要求股息当年结清，如果本年度公司盈余不足以支付股息，则不可以在以后年度补发。 

 

8．金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：金融期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。 

 

9．金融债券的发行主体只能是银行。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。 

 

10．证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，投资者法人化，金融创新深化，金融机构混业化，金融风险复杂化，市场监管合作化。 

 

三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

11．非累积优先股票的特点是(   )。 

A．股息分派以营业年度为界

B．股息分派以固定股息率为上限

C．股东收入的稳定性高

D．公司股息分红的负担轻 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：非累积优先股票是股息当年结清，不能累计发放的优先股票。它的股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如本年度盈利不足以支付全部优先股股息，对所欠部分不予累计计算。所以公司股息分红的负担比较轻，但股东收入的稳定性没有累积优先股票高。同时非累积优先股票具有优先股的特征，其股息分派以固定股息率为上限，不得超过这个限制。故选ABD。 

 

12．承销方式有(   )。 

A．包销

B．经销

C．自销

D．代销 

 

 

 

正确答案:AD　解题思路：需要注意的是，C选项中的"自销"是和承销并列的、发行人推销证券的方法，而不是承销的方式。故选AD。 

 

13．直接或间接持有证券公司5％及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：(   )。 

A．负债总额达到净资产50％

B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚

C．累计亏损达到注册资本50％

D．资不抵债或不能清偿到期债务 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：这是我国证监会发布的《证券公司管理办法》的规定。故选ABCD。 

 

14．可转换证券的要素包括(   )。 

A．转换比例

B．转换期限

C．转换价格

D．转换数量 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：转换比例、转换期限和转换价格是必备的，但是转换数量是由持票人决定的，所以D选项不正确。故选ABC。 

 

15．对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有(   )。 

A．社会化大生产

B．小生产方式

C．股份制的发展

D．信用制度的发展 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：证券市场的产生得益于以下三个原因：第一，社会化大生产和商品经济的发展；第二，股份制的发展；第三，信用制度的发展。可见社会化大生产，股份制的发展，信用制度对证券市场的形成产生过重要推动作用的。故选ACD。