一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

1．下列有关股票性质的说法中，正确的有(   )。 

A．股票是有价证券

B．股票是证权证券

C．股票是要式证券

D．股票是资本证券 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：除这四项外，股票还是综合权利证券。故选ABCD。 

 

2．投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测(   )的未来变化趋势。 

A．利率

B．汇率

C．股价

D．利率政策 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：金融衍生工具形式多样，利率、汇率、股价都可成为其标的物。故选ABC。 

 

3．资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面(   )是间接融通的工具。 

A．股票

B．定期存单

C．CDS

D．公司债券 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：通过银行进行融资属于间接融资，CDS作为结构性衍生产品同样属于间接融资。故选BC。 

 

4．我国股份有限公司首次公开发行股票采取(   )相结合的方式。 

A．对公众投资者上网发行

B．对机构投资者配售

C．定向发行

D．招标发行 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：这是《证券发行与承销管理办法》的规定。C和D之所以不正确是因为它们是债券的发行方式。故选AB。 

 

5．优先认股权的作用包括(   )。 

A．增加公司的募集资金

B．保护原有普通股股东的利益和持股价值

C．确保公司股份能足额认购

D．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例 

 

 

 

正确答案:BD　解题思路：赋予股东优先认股权的目的是保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例，以及保护原有普通股股东的利益和持股价值，从而维护股东利益，防止每股税后利润因增加资本而摊薄。故选BD。