一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．委托柜台应严格按照(     )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 

A．客户优先

B．机构优先

C．时间优先

D．VIP优先 

 

 

 

正确答案:C 

 

2．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的(     )关系。 

A．从属

B．委托

C．代理

D．制约 

 

 

 

正确答案:C 

 

3．证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以(     )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下 

 

 

 

正确答案:D 

 

4．在(     )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。 

A．认知阶段

B．情感阶段

C．犹豫阶段

D．最终行为阶段 

 

 

 

正确答案:D 

 

5．证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(     )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下 

 

 

 

正确答案:B