一、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示) 

1．同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

2．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

正确答案:A 

 

3．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

4．证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

5．证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。(     ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B