2012年证券从业人员资格考试证券交易习题集十二
发布时间：2012-05-17 共1页
证券经纪业务(不定项选择题)
一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
1．在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
正确答案:BD
2．客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供( )。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
正确答案:B
3．《证券交易委托代理协议》中，甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作的声明和承诺有( )。
A．甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
B．甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
C．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
D．甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
正确答案:ABCD
4．证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。
A．坚持信誉为本、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
正确答案:ABCD
5．经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，查验内容有( )。
A．申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B．证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D．客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识
正确答案:ABC
