2012年证券从业人员资格考试证券交易习题集十五
发布时间：2012-05-17 共1页
经纪业务相关实务(不定项选择题)
一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
1．投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据( )。
A．记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B．记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C．记减投资者上海证券账户基金份额
D．记增投资者上海证券账户基金份额
正确答案:BD
2．办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用( )。
A．人民币普通股票账户
B．证券投资基金账户
C．中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
D．中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
正确答案:D
3．上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。
A．发售
B．申购
C．赎回
D．交易
正确答案:ABCD
4．证券公司的禁止行为有( )。
A．代客户下达交易指令
B．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C．代客户接收、保管或者修改交易密码
D．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
正确答案:ABCD
5．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价值有( )。
A．高于该价位的买入申报全部成交
B．低于该价位的卖出申报全部成交
C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．与该价位相同的卖方申报全部成交
正确答案:ABCD
